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深交所基金分類篇一

導(dǎo)語：為規(guī)范分級(jí)基金投資者適當(dāng)性管理，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，深圳證券交易所于2024年11月25日發(fā)布了《深圳證券交易所分級(jí)基金業(yè)務(wù)管理指引》。

2024年5月1日起，《指引》將正式實(shí)施。《指引》在總結(jié)近年來分級(jí)基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善了投資者適當(dāng)性管理制度，規(guī)范了分級(jí)基金份額折算、投資者教育與風(fēng)險(xiǎn)警示等工作，是貫徹依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管、更加重視和防范市場(chǎng)各類風(fēng)險(xiǎn)、切實(shí)推進(jìn)基金市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展的一項(xiàng)重要制度安排。

為穩(wěn)妥推進(jìn)《指引》實(shí)施，前期各證券公司已經(jīng)按照《指引》要求完成了相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)改造，并通過網(wǎng)絡(luò)、電話等多種渠道提醒投資者關(guān)注《指引》實(shí)施安排及其影響。相關(guān)基金管理公司也于日前發(fā)布公告，提示投資者根據(jù)自身情況，提前做好相應(yīng)的投資安排。

深交所指出，需要再次提醒投資者注意的是，《指引》正式實(shí)施后，未開通權(quán)限的投資者將不能進(jìn)行分級(jí)基金子份額買入和基礎(chǔ)份額分拆操作，但仍可自主選擇繼續(xù)持有或者賣出之前持有的分級(jí)基金份額。按《指引》規(guī)定，申請(qǐng)開通分級(jí)基金相關(guān)權(quán)限的投資者須滿足“申請(qǐng)開通權(quán)限前20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)不低于人民幣30萬元”、“在營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)以書面方式簽署《分級(jí)基金投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》”等條件。投資者應(yīng)關(guān)注證券公司發(fā)布的通知、公告、短信、微信等信息，或致電證券公司，了解權(quán)限開通的具體安排，并關(guān)注《指引》施行后參與分級(jí)基金相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)限的變化，合理安排相關(guān)交易，防范投資風(fēng)險(xiǎn)。

深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“深交所”)成立于1990年12月1日，是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，履行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律管理的法人。

深交所的'主要職能包括：提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施;制定業(yè)務(wù)規(guī)則;審核證券上市申請(qǐng)、安排證券上市;組織、監(jiān)督證券交易;對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管;對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管;管理和公布市場(chǎng)信息;中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。深交所以建設(shè)中國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系為使命，全力支持中國(guó)中小企業(yè)發(fā)展，推進(jìn)自主創(chuàng)新國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)施。2004年5月，中小企業(yè)板正式推出;2006年1月，中關(guān)村科技園區(qū)非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓開始試點(diǎn);

2009年10月，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)，多層次資本市場(chǎng)體系架構(gòu)基本確立。深交所堅(jiān)持以提高市場(chǎng)透明度為根本理念，貫徹“監(jiān)管、創(chuàng)新、培育、服務(wù)”八字方針，努力營(yíng)造公開、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境。

我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有多樣性特點(diǎn)，勞動(dòng)密集型、資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)并存，但都面臨著由“粗放”到“集約”轉(zhuǎn)型，由產(chǎn)業(yè)鏈低端向高端躍升的壓力。服務(wù)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)有格局，深交所初步建立主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板差異化發(fā)展的多層次資本市場(chǎng)體系，依托實(shí)體經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)需求，固定收益等產(chǎn)品創(chuàng)新也在取得突破。

主板持續(xù)做優(yōu)做強(qiáng)。為籌備創(chuàng)業(yè)板，深交所主板市場(chǎng)2000年開始停止新公司上市，當(dāng)時(shí)上市公司514家，總股本為1581億股，大多集中在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。近年來，通過并購(gòu)重組、整體上市等方式，實(shí)現(xiàn)存量做優(yōu)做強(qiáng)。截至2024年4月底，深交所主板上市公司480家，總股本4443億股，2001年以來累計(jì)再融資8007億元。

中小企業(yè)板獨(dú)具特色。中小企業(yè)板于2004年5月經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立，較好體現(xiàn)了我國(guó)深度參與國(guó)際分工、產(chǎn)業(yè)鏈拉長(zhǎng)、分工更細(xì)的成果。截至2024年4月底，上市公司719家，遍布31個(gè)省市自治區(qū)，其中中西部地區(qū)占三分之一多，成為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱，覆蓋全部13個(gè)行業(yè)，許多已經(jīng)成為細(xì)分行業(yè)龍頭。中小板總市值4.17萬億元，成為我國(guó)資本市場(chǎng)特色重要組成，在全球范圍內(nèi)，是專注中小企業(yè)為數(shù)不多的成功市場(chǎng)之一。

創(chuàng)業(yè)板定位清晰。創(chuàng)業(yè)板歷經(jīng)十年籌備，于2009年10月經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立，定位于服務(wù)自主創(chuàng)新企業(yè)和其他成長(zhǎng)型創(chuàng)業(yè)企業(yè)。截至2024年4月底，創(chuàng)業(yè)板上市公司379家，77%所處子行業(yè)是“十二五”規(guī)劃的重點(diǎn)發(fā)展方向，超過43%在國(guó)際上處于子行業(yè)領(lǐng)先或者同步地位。板塊特色逐步清晰，在新一輪以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略中，將努力打造為科技與金融結(jié)合的引領(lǐng)者。截止2024年4月底，創(chuàng)業(yè)板總股本758.8億股，總市值1.88萬億元，在全球服務(wù)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的市場(chǎng)中，市值僅次于nasdaq，如nasdaq只計(jì)算資本市場(chǎng)板塊，則我國(guó)創(chuàng)業(yè)板規(guī)模位居全球第一位。

積極支持場(chǎng)外市場(chǎng)規(guī)范建設(shè)。從2001開始，深交所承擔(dān)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)支持等工作，2006年1月增加中關(guān)村代辦系統(tǒng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。2024年9月全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司設(shè)立，深交所參股并繼續(xù)提供技術(shù)支持。同時(shí)，深交所積極穩(wěn)妥支持區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范建設(shè)，提供規(guī)則、技術(shù)、信息披露等方面咨詢服務(wù)，通過多種渠道支持區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)建設(shè)。

債券產(chǎn)品支持中小企業(yè)。債券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的新平臺(tái)。截至2024年4月底，深交所上市債券442只，托管總面值2159億元。為拓寬未上市中小微企業(yè)融資渠道，2024年推出中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)，已有200只通過備案，金額270億元。119家企業(yè)完成131只私募債發(fā)行，募集資金151億元，交易所服務(wù)促進(jìn)中小企業(yè)規(guī)范發(fā)展功能逐步顯現(xiàn)。

資產(chǎn)證券化產(chǎn)品服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)對(duì)于盤活各類社會(huì)存量資產(chǎn)有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。截止2024年底，深交所累計(jì)掛牌11個(gè)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，融資137億元。基礎(chǔ)資產(chǎn)涵蓋市政建設(shè)、污水處理、高速公路、電力銷售等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域與主題公園等文化旅游產(chǎn)業(yè)，通過服務(wù)基礎(chǔ)建設(shè)推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程。首個(gè)小額貸款類資產(chǎn)證券化產(chǎn)品阿里小貸1號(hào)和2號(hào)專項(xiàng)計(jì)劃在深交所掛牌轉(zhuǎn)讓，募集資金10億元，是小額貸款類資產(chǎn)證券化的首次嘗試，對(duì)于落實(shí)小微企業(yè)金融支持具有重要的示范意義。

積極推進(jìn)基金特色創(chuàng)新。基金產(chǎn)品是順應(yīng)財(cái)富管理需求和壯大機(jī)構(gòu)投資者的重要?jiǎng)?chuàng)新領(lǐng)域，上市基金是深交所基金產(chǎn)品創(chuàng)新的特色。截至2024年底，深交所上市基金數(shù)量280只，占深滬兩市總量的83.33%;并先后推出跨市場(chǎng)滬深300etf和跨境香港恒生etf。

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