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證券市場基本法律法規(guī)真題及答案篇一

為迎接5月的證券從業(yè)資格考試，百分網(wǎng)小編為大家分享最新證券市場基本法律法規(guī)試題，希望對大家學(xué)習(xí)有所幫助!

1.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第二個層次是由()制定并頒布的行政法規(guī)。

a.全國人民代表大會

b.國務(wù)院

c.全國人民代表大會常務(wù)委員會

d.證券監(jiān)管部門

2.中國證監(jiān)會按照()授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

a.中國證券業(yè)協(xié)會

b.國務(wù)院

c.全國人民代表大會常務(wù)委員會

d.中國人民銀行

3.下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現(xiàn)的是()。

a.對會員單位的自律管理

b.對從業(yè)人員的自律管理

c.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

d.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

4.一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由()制定。

a.中國證監(jiān)會

b.中國銀監(jiān)會

c.中國保監(jiān)會

d.國務(wù)院

5.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的()。

a.10%

b.15%

c.20%

d.25%

6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員()。

a.必須多于2人

b.不得少于2人

c.必須多于3人

d.不得少于3人

7.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴重的，處()年以下有期徒刑或拘役。

a.1

b.3

c.5

d.7

8.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

a.25%

b.30%

c.35%

d.40%

9.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是()。

a.有限責任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資

b.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元

c.投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可

d.不存在最低注冊資本額的規(guī)定

10.下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)的規(guī)定的是()。

a.股東會的性質(zhì)及職權(quán)、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事方式和表決程序

b.董事會設(shè)立及董事任職任期、董事會的職權(quán)、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序

c.設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定

d.設(shè)立有限責任公司的條件、股東數(shù)量的限制

11.上市公司設(shè)獨立董事，具體辦法由()規(guī)定。

a.中國證監(jiān)會

b.證券公司

c.證券交易所

d.國務(wù)院

12.股份公司上市條件的股本總額為()萬元。

a.1000

b.2000

c.3000

d.5000

13.()確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

a.《中華人民共和國公司法》

b.《中華人民共和國證券法》

c.《中華人民共和國刑法》

d.《中華人民共和國證券投資基金法》

14.股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列()順序進行分配。

①支付職工工資和勞動保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務(wù);

⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。

a.①②③④⑤

b.②①③④⑤

c.③②①④⑤

d.③①②④⑤

15.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由()的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

a.1/3

b.過半數(shù)

c.2/3

d.全體

16.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的()。

a.60%

b.50%

c.40%

d.30%

17.公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處()有期徒刑或者拘役。

a.3年以下

b.3年以上

c.5年以下

d.5年以上

18.在下列()情形下，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

a.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

b.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款

c.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清

d.法律規(guī)定的其他情形

19.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到()時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

a.25%

b.30%

c.35%

d.75%

20.收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當在()日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

a.10

b.15

c.20

d.30

1.b。【解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的'行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。